????一、项目名称

    广发证券稽核管理系统2025年持续建设项目供应商征集公告

二、项目背景

随着业务的发展，稽核管理工作出现了新的需求，需要开发相应的系统功能，对系统在权限管理、操作便利、交互体验等方面加以改进和完善。

本公告为招标工作启动前的供应商征集公告，征集潜在供应商报名。

广发证券稽核管理系统2025年持续建设项目需求，主要包含：

1.完善稽核报告流程功能;

开发或完善稽核报告流程以下功能：（1）在稽核报告流程中新增稽核报告相似度计算功能，用于计算报告流程中新提交的稽核报告与现有稽核报告的相似度，取出最大相似度及对应的稽核报告，附入流程用于后续质控审核。

2. 完善项目计划功能;

完善项目计划模块以下功能：（1）取消新增项目时“项目类型”、“计划实施期间”、“涉及部门”、“是否重点项目”、“离任人员”、“涉及业务”等属性的必填限制。（2）新增计划项目从excel导入功能。

3. 完善项目列表功能;

完善项目列表以下功能：（1）项目列表新增快速过滤，过滤选项包括：稽核类项目、已完成项目、在审项目。（2）增加列表字段降序排序功能。排序字段包括：计划报告审核通过日期、报告提交日期、实际报告审核通过日期、现场时间起止。

4. 完善消息中心功能;

重新设计消息底层数据结构，新增开发消息查询、增加、删除、修改功能。

5. 新增底稿检查功能;

在底稿页面的上下文菜单中，新增【底稿检查】菜单项，点及该菜单项，弹出对话框显示当前目录下，填写不规范的底稿，填写不规范的情形包括：（1）抽样底稿无抽样。（2）抽样/非抽样底稿存在检查项未填写。（3）程序底稿稽核发现/备注/工作记录都为空。

6.香港子公司稽核管理系统优化;

7.完善整改跟踪功能;

（1）无需整改类型名称改为无需跟踪，该类型增加添加附件的功能。

（2）整改类问题登记时，增加【是否涉及问责】选项，勾选该选项后，需另外填写【问责小组成员】（通过人员选择多选），整改流程启动后，自动传阅给问责小组成员。

（3）非整改完成状态的整改都纳入提醒范围，超过整改期限仍未完成整改的，提醒人员增加整改跟踪岗（通过人员管理模块中的人员信息判断）。

8.完善考核管理功能;

（1）考核报表新增字段【最低得分】，该字段的值为所有打分中的最低值。

（2）在项目的【考核-考评得分】页面，增加显示最低分信息。

（3）允许项目组员查看【考核-考评得分】页面。

9、稽核AI工具模块前端优化;

三、潜在供应商资质要求

1.具备独立法人资格，拥有及时提供技术服务的技术团队，财务状况和信誉良好；

2.公司成立3年以上，注册资金不少于500万元；

3、至少三家大型企业的相关实施案例，且在金融机构业至少有相关或类似项目实施案例1个及以上，并提供相关证明材料；

4.最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违背社会责任的不良信息；

5、应征人必须具有专业团队，在广州本地有服务团队；

6、与其它报名的服务商不存在任何关联关系。

四、征集时间

本次供应商征集至2025年5月6日17:30时止，超过上述时间将不再接收征集申请。

五、申请供应商须提交的材料

请符合条件的供应商填写附件材料，并按要求将材料发送至指定邮箱。提交材料应包括：附件可编辑电子版本及加盖公章扫描件，扫描件独立存储为JPG、PNG、GIF或PDF格式的文件。

六、申请供应商提交材料的方式

电子邮件发送到 ******，邮件名称：广发证券XXX项目+供应商名称；请供应商提交邮件后与项目联系人李华龙联系,确认电子邮件发送成功。

七、  注意事项

1.申请供应商须对申请材料的真实性负责。如提供虚假材料，将被列为征集方供应商黑名单。

2.申请供应商所有提交的资料，仅为征集供应商信息和建立供应商库之用，非采购邀请。

八、  联系方式

联系人： 李华龙

联系电话：******

电子邮箱：******.cn

附件：供应商征集申请材料格式

 九、声明

以上公告要求的信息供各拟参与投标单位参考，最终以项目发出的招标文件及图纸等资料为准。本次供应商征集公告并不等于招标公告及资格预审公告，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请，后续招标工作启动后，经我司初步考察核实符合要求的单位，我司将向其发出正式投标邀请。

特别说明：我司对于各类文件的签署均有严格的审批流程，如涉及我司承担义务及责任的条款（包括但不限于软件许可及服务协议、隐私政策及具有类似内容的文件），需由各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用章后方可生效，否则相关文件对我司不产生效力。

******有限公司

2024年4月16日

供应商征集申请材料模板.docx